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证券资产管理业务
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证券资产管理业务

  • 作者: 发表时间:2021-07-26 13:30:22
导读:

证券资产管理业务是指证券公司作为资产管理人,根据有关法律、法规和与投资者签订的资产管理合同,按照资产管理合同约定的方式、条件、要求和限制,为投资者提供证券及其他金 融产品的投资管理服务.以实现资产收益最大化的行为。证券公司从事资产管理业务,应当获得证券监管部门批准的业务资格;公司净资本不低于   2 亿元,且各 项 风 险 控制指标符合有关监管规定,设立限定性集合资产管理计划的净资本限额为 3 亿元,设立 非限定性集合资产管理计划的净资本限额为 5 亿元;资 产 管 理业务人员具有证券从业资格,且无不良行为记录,其中共有 3 年以上证券自营、资产忤理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少千 5 人;公 司 具 有良好的法人治理机构、完备的内部控制和风险管理制度。证   券公司为单一客户办理定向资产管理业务,应当与客户签订定向资产管理合同,通过该客户的账户为客户提供资产管理服务。定向资产管理业务的特点是:证 券 公 司与客 户必须是对 一的投资管理服务;具 体 投资的方向在资产管理合同中约定;必 须 在 单 一 客户的 如用 证 券账户中封闭运行。证券公司为多个客户办理集合资产管理业务,应当设立集合资产管理计划并担任集合资产  管理计划管理人,与客户签订集合资产管理合同,将客户资产交由具有客户交易结算资金法人存 管业务资格的商业银行或者中同证监会认可的其他机构进行托管,通过专门账户为客户提供资   产管理服务。集合资产管理业务的特点是:集合性,即证券公司与客户是一对多;投资范围有限定性和非限定性的区分;客户资产必须托管;专门账户投资运作;比较严格的信息披露。证券公司办理集合资产管理业务,可以设立限定性集合资产管理计划和非限定性集合资 产管理计划。


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