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融资融券业务
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融资融券业务

  • 作者: 发表时间:2021-07-26 13:33:32
导读:

融资融券业务是指向客户出借资金供其头入上市证券或者出借上市证券供其卖出,并收 取担保物的经营活动。证券公司经营融资融券业务,应当具备 以下条件 :公 司治理结构健全,内部 控制有效;风险控制指标符合规定,财务状况、合规状况良好;有开展业务相应的专业人员、技术条件、资金和    证券;完 善 的 业务管理制度和实施方案等。根据《证券公司融资融券业务试点管理办法》,证券  公   司巾请融资随券业务试点,应当具备以下条件:经 营 经纪业务巳满 3 年,且 在 分 类 评 价 中 等级较高的公司;公 司治 理健全 ,内 控有效,能有效识别、控制和防范业务经 苦风险和内部管理风险;公 司 信 用 良 好 ,最近 2 年未有违法违规经营的情形;财务状况良好;客户资产安全、完整,实现交易、消算以及客户账户和风险监控的栠中管 理; 有完善和切实可行的业务实施方案和内部管理制度,具备 开展业务所需的人员、技术、资金和证券等。 (Il3) 业务IB(Introducm g  Broker ) 即介绍经纪商,是指机构或者个人接受期货经纪商的委托,介绍客户给期货经纪商并收取一定佣金的业务模式。证券公司中间介绍(IB)业务是指证券公司接受期货经纪商的委托,为期货经纪商介绍客户参与期货交易并提供其他相关服务的业务活动根据我国现 行相关制度,证 券 公 司不能直接代理客户进行期货买卖,但 可以从 事期货交易的中间介绍业务。



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