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对律师市务所从平证券法律业务的管理

  • 作者: 发表时间:2021-07-26 13:35:36
导读:

证券法律业务是指律师韦务所接受当事人委托,为共证券发行、上市和交易等证券业务活 动提供的制作、出具法律意见书等文件的法律服务。《律师事务所从事证券法律业务忤理办法》(以下简称《办法》)规定,中 国 证 监会及其派出机构、司法部及地方司法行政机关依法对律帅事务所从事证券法律业务进行监督忤理。律师  协会依照东程和律帅行业规范对律帅事务所从事证券法律业务进行自律管理。律师事务所从事证券法律业务 ,可以为下列 事项出具法律意见:首次公开发行股票及上=第二章 证券市场主体 1°六'=市;上 市公司发行证券及 1:市; k 市公司的收购、亚大资产重组及股份回购;上市公司实行股权激励计划;上市公司召开股东大会;境内企业宜接或者间接到境外发行证券,将其证券在垃外 上市交易;证券公司、证券投资基金管理公司及其分支机构的设立、变更、解散、终止;证券投资 基金的芬集,证券公司奴合资产忤理计划的设立;证券衍生品种的发行及上市;中国证监会规 定的其他半项       律师山务所可以接受当事人的委托,组织制作与证券业务活动相关的法律文件。《 办法》规定,鼓励具备下列条件的律师事务所从事证券法仲业务:内 部 管 理 规 范 ,风险 控制制度健全,执业 水 准窃.社会信誉良好;有20 名以 卜.执业律师`其 中5名 以 上曾从事过证券法律业务;已经办理有效的执业责任保险;最 近 2 年未因违法执业行为受到行政处罚。《办法》规定.鼓励具备下列条件之一,并H.最近 2 年未因违法执业行为受到行政处罚的律师从事证券法律业务:氐  近 3 午从市过证券法律业务;最近 3 「4连续执业.H拟 与其 共 同 承办业务的律帅最近 3 年从平过证券法律业务; 垃近 3 年连续从事证券法律领域的教学、研究工作,或者接受过证券法律业务的行业培训。《办法》规定 ,律师被吊销执业证书的,不得再从 事证券法律\Iv 务。律师被中国证监会采取证券市场禁人措施或者被司法行政机关给予停止执业处罚的.在规定禁入或者停止执业期间不得从事证券法律业务。《办法》规定,同一律师学务所不得同时为问一证券发行的发行人和保荐人、承销的证券公司出具法律意见,不得 同时为同一收购行为的收购人和被收购的上市公 司出具法律意见,不得在其他问-证  券业务活动中为具有利客关系的不同当出人出具法律意见。律师担任公司及其关联方荒事、监事、高级管理人员,或者存在其他影响律师独立性的情形的,该律师所在律师事务所不得接受所任职公司的委托,为该公司提供证券法律服务。


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