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对证券金融公司从牢转融通业务的管理
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对证券金融公司从牢转融通业务的管理

  • 作者: 发表时间:2021-07-29 17:50:32
导读:

转融通业务是指证券金础公司将自有或者依法穷梨的资金和证券出借给证券公司,以供   其办理 融 资 融 券 业务的经背活动,可埋筛为证券金融公 司与证券公 司之间的融资融券业务。开展转融通业务的目的是拓宽证券公司融资融券业务资金和证券来源。(一)证券金融公司( 1 ) 公司设立。股份有限公司,注册资本为实收资本不少千 60 亿元,股东应以货 币出资。( 2 ) 职责。扯券金融公司不以营利为H的 ,腹行下列职责:为证券公司提伙转融通服务;对证券公司的融资融券业务进行监督;检测市场融资融券交易情况,运用市场化手段防控风险; 中国证监会确定的其他职责。( 3 ) 开展业务的资金和证券的米掠C开展业务的资金和证芬的来源包括:自 付资金和证券;通过交易所业务半台融入的资金和证券;通过证券金融公司的业务平台融入的资金或依法 筹资的共他资金和证券(二)业务规则( 1 ) 证券金融公司开立转融通的扯券资金账户。证券金恐公司应分别开立三个账户:转 融通专用证券账户(自己的)、转融通担保证券账户(券商的)、转融通证券交收账户(用于办理有  关的证券结箕)。( 2 ) 适当性管理。根据评估结果确定和说l.将对证券公司的授信额度。( 3 ) 业务合同。转融通期限 .般不得超过 6 个月。( 4 ) 证券公司开立转融通证券资金明细账户。签订合同后,以证 券 公 司的名义开立转融通担保证券明细账户、转融通担保资金明细账户( 5) 保证金规定。保扯金可以证券允抵,但货币资金山.应收取保证金的比例不得低T- 15 % 。(三)权益处理( 1 ) 担保证券的记求以及发行人权利的行使转融通公司对转融通担保账户内记录的证   券行使对证券发行人的权利,应平先征求证券公司,意 见 ,并按 照 其 意 见办理。( 2) 投资收益的处分。获得的收益应按约定向融出方支付与所融入证券可得利益相等的证券或资金。( 3 ) 持券信息披露义务。担保账户中的持券悄况不用披露。(四)监督管理证券金融公司不得为他人的侦务提供扣保。各类资料、义件的保存期限不少于 20 年。( 1) 信息披霹和报送制度。( 2 ) 风险控制指标。证券金融公司应当遵守以下风险控制指标规定:O净  资  木与各项风险资本准备之和的比例不得低丁:1 00 %。@对单一证券公司转融通的余额,不得超过证券金融公 司净资本的 50 % 。@ 融出的每种证券余额不得超过该证券上市可流通市值的 10 % 。@ 充抵保证金的每种证券余额不得超过该证券总市值的 15 %。证券金融公司应 吁每年按税后利润的 10%提取风险准备金。( 3 ) 证券金融公司的资金用途。除用于履行法定职责和维持公司正常运转外,证券金融公司的资金,只能用于银行存款,购头同债、证券投资基金份额等经中国证监会认可的高流动性   金融产品,购牲自用不动产以及中国证监会认可的 其他用途。


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